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Ciro

Finanzdienstleistungen (regulatorisch)

📍 Toronto, Kanada

Gegründet 2023

Die Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) ist eine nationale Selbstregulierungsorganisation, die Wertpapierfirmen, Investmentfondsvertriebe und Handelsaktivitäten an den kanadischen Schulden- und Aktienmärkten beaufsichtigt. Sie entstand 2023 aus dem Zusammenschluss der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) und der Mutual Fund Dealers Association of Canada (MFDA). CIRO setzt sich für den Anlegerschutz, eine effiziente und konsistente Regulierung sowie den Aufbau von Vertrauen in die Finanzregulierung ein.

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Geschäftsmodell

Als Selbstregulierungsorganisation (SRO) konzentriert sich das Geschäftsmodell von CIRO auf die Regulierung ihrer Mitgliedsfirmen (Wertpapierfirmen und Investmentfondsvertriebe), um die Marktintegrität und den Anlegerschutz zu gewährleisten. Sie agiert im Rahmen der Canadian Securities Administrators (CSA) und setzt Regeln bezüglich Fachkenntnissen, Geschäftsgebaren, Finanzverhalten und Marktintegrität durch. Die Finanzierung erfolgt wahrscheinlich durch Gebühren der Mitgliedsfirmen.

Hauptprodukte

CIRO bietet Regulierungsdienstleistungen und Aufsicht, einschliesslich Marktregulierung durch die Festlegung und Durchsetzung von Handelsregeln und Marktüberwachung in Echtzeit. Das Unternehmen ist auch für die Regulierung von Händlern zuständig, indem es Regeln für das Geschäfts- und Finanzverhalten von Mitgliedsfirmen und deren Vertretern festlegt und durchsetzt. Darüber hinaus umfasst das Angebot Anlegerschutz durch Durchsetzung, Bildung und Kompetenzstandards sowie den Betrieb des Informationsprozessors für kanadische Unternehmens- und Staatsanleihen (CIRO IP).

Marktposition

CIRO ist die einzige nationale Selbstregulierungsorganisation, die alle Wertpapierfirmen, Investmentfondsvertriebe und Handelsaktivitäten an den kanadischen Schulden- und Aktienmärkten beaufsichtigt. Sie nimmt eine einzigartige und unverzichtbare Position im kanadischen Finanzsystem ein.

Finanzielle Highlights

CIRO beaufsichtigt 262 kanadische Wertpapier- und Investmentfondsgesellschaften und beschäftigt rund 600 Mitarbeiter.

Aktuelle Entwicklungen

CIRO hat ihren Namen am 1. Juni 2023 offiziell geändert, nachdem sie am 1. Januar 2023 aus dem Zusammenschluss von IIROC und MFDA hervorgegangen ist. Ab dem 1. April 2025 wird die Ontario Securities Commission (OSC) die Registrierungsfunktion für Wertpapierfirmen, Investmentfondsvertriebe und Futures-Kommissionshändler an CIRO delegieren. Zum 1. Januar 2026 wurden neue Kompetenzanforderungen für zugelassene Personen von Wertpapierfirmen, die von CIRO reguliert werden, eingeführt. Zudem hat CIRO neue Leitlinien für Finanz-Content-Ersteller ("Finfluencer") und Unternehmen veröffentlicht, um die Einhaltung der Wertpapiergesetze zu gewährleisten. Kürzlich hat CIRO auch mit den Canadian Securities Administrators zusammengearbeitet, um 172 Firmen auf Interessenkonflikte zu prüfen.

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