Unternehmensprofile

Unternehmensregister

Detaillierte Profile von Unternehmen aus der Finanzwelt

Finra

Finanzdienstleistungen (Regulierung)

📍 Washington, D.C., USA

Gegründet 2007

Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist eine private US-amerikanische Körperschaft, die als Selbstregulierungsorganisation (SRO) agiert und Wertpapierfirmen sowie Börsenmärkte reguliert. Ihre Mission ist es, Anleger zu schützen und die Integrität der US-Wertpapierbranche zu gewährleisten, indem sie sicherstellt, dass diese fair und ehrlich arbeitet. FINRA wurde 2007 durch die Zusammenlegung der National Association of Securities Dealers (NASD) und der Regulierungsabteilung der New York Stock Exchange (NYSE) gegründet und untersteht der Aufsicht der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC).

Weitere Details anzeigen

Geschäftsmodell

FINRA ist eine gemeinnützige Mitgliederorganisation, die sich durch Gebühren ihrer Mitgliedsfirmen und Bußgelder aus Durchsetzungsmaßnahmen finanziert. Sie erstellt und setzt Regeln für Broker-Dealer durch, überwacht die Einhaltung von Bundeswertpapiergesetzen und eigenen Regeln, führt Prüfungen durch und bietet Ressourcen für Firmen und die Öffentlichkeit an.

Hauptprodukte

Regelsetzung und -durchsetzung für Broker-Dealer, Überwachung der Handelsaktivitäten zur Betrugs- und Manipulationserkennung, Lizenzierung und Qualifizierung von Wertpapierfachleuten, Betrieb des Central Registration Depository (CRD) und BrokerCheck, Schlichtungs- und Mediationsdienste, sowie Anlegerschutz und -aufklärung.

Marktposition

FINRA ist der größte unabhängige Regulator für alle Wertpapierfirmen, die in den Vereinigten Staaten Geschäfte mit der Öffentlichkeit tätigen. Sie agiert als erste Aufsichtsinstanz für die Brokerage-Branche unter der Aufsicht der SEC.

Finanzielle Highlights

FINRA ist eine gemeinnützige Organisation, deren Betrieb durch Mitgliedsbeiträge finanziert wird. Im Jahr 2024 verzeichnete FINRA einen Nettogewinn von 99,6 Millionen US-Dollar, verglichen mit einem Nettoverlust von 22,2 Millionen US-Dollar im Jahr 2023. Die Betriebseinnahmen für 2024 wurden auf 1.382 Millionen US-Dollar prognostiziert, hauptsächlich durch höhere Handelsaktivitätsgebühren (TAF) und die Bruttoeinkommensabgabe (GIA). Das Budget für 2025 prognostiziert Betriebseinnahmen von 1.461 Millionen US-Dollar.

Aktuelle Entwicklungen

Zu den jüngsten Entwicklungen gehören die Genehmigung von fünf Regelvorschlägen durch den Verwaltungsrat im März 2026, Aktualisierungen des Durchsetzungsprogramms und die Ernennung von vier neuen Verwaltungsratsmitgliedern. FINRA hat im März 2026 auch ein Financial Intelligence Fusion Center zur Bekämpfung von Cyber- und Betrugsbedrohungen ins Leben gerufen und neue Forschungsergebnisse zum Verhalten von Kleinanlegern in sozialen Medien veröffentlicht. Zudem veröffentlicht FINRA jährlich einen Bericht zur Regulierungsaufsicht, der Trends wie generative KI und Cyber-Betrug beleuchtet.

1 Artikel

Investieren lernen

Frag immer erst: warum

Simon Sinek

Wie große Führungspersönlichkeiten zum Handeln inspirieren

Bei Amazon ansehen

Souverän investieren mit Indexfonds und ETFs

Gerd Kommer

Ein Investmentbuch für fortgeschrittene Privatanleger

Bei Amazon ansehen

Der reichste Mann von Babylon

George S. Clason

Erfolgsgeheimnisse der Antike - Der erste Schritt in die finanzielle Freiheit

Bei Amazon ansehen

Cool bleiben und Dividenden kassieren

Christian W. Röhl

Mit Aktien raus aus der Nullzins-Falle

Bei Amazon ansehen

The Hard Thing About Hard Things

Ben Horowitz

Ein Unternehmen aufbauen, wenn es keine einfachen Lösungen gibt

Bei Amazon ansehen

The Automatic Millionaire

David Bach

A Powerful One-Step Plan to Live and Finish Rich

Bei Amazon ansehen

Cashflow Quadrant

Robert T. Kiyosaki

Rich dad poor dad - So werden Sie finanziell frei

Bei Amazon ansehen

Der Finanzwesir 2.0

Albert Warnecke

Was Sie über Vermögensaufbau wirklich wissen müssen. Intelligent Geld anlegen und finanzielle Freiheit erlangen mit ETF und ... Funds eine solide Altersvorsorge aufbauen

Bei Amazon ansehen

Über die Psychologie des Geldes

Morgan Housel

Zeitlose Lektionen über Reichtum, Gier und Glück

Bei Amazon ansehen

Kopf schlägt Kapital

Günter Faltin

Die ganz andere Art, ein Unternehmen zu gründen

Bei Amazon ansehen

Ein Hund namens Money

Bodo Schäfer

Spielerisch zu Erfolg und Wohlstand

Bei Amazon ansehen

From Good to Great

Jim Collins

Warum manche Unternehmen den Sprung schaffen - und andere nicht

Bei Amazon ansehen

Als Amazon-Partner verdienen wir an qualifizierten Verkäufen

Rechtlicher Hinweis

Die auf dieser Website bereitgestellten Informationen dienen ausschließlich zu Bildungs- und Informationszwecken. Sie stellen KEINE Finanzberatung, KEINE Anlageberatung gemäß § 63 WpHG und KEINE Empfehlung zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren dar.

Unsere Inhalte werden automatisiert erstellt und können Fehler, Ungenauigkeiten oder veraltete Informationen enthalten. Eine Gewähr für Vollständigkeit, Richtigkeit oder Aktualität wird nicht übernommen.

Wir sind ein Nachrichten-Aggregator und Bildungsressource – kein Finanzdienstleister. Bei finanziellen Entscheidungen konsultieren Sie bitte qualifizierte Finanzberater. Jede Anlageentscheidung erfolgt ausschließlich auf eigenes Risiko.

Affiliate-Hinweis

Als Amazon-Partner verdienen wir an qualifizierten Verkäufen. Wenn Sie auf einen Affiliate-Link klicken und über diesen Link einkaufen, erhalten wir eine Provision. Der Preis ändert sich für Sie nicht.